潮州市人民政府关于在市场监管领域全面

推行部门联合“双随机、一公开”

监管的实施意见

潮府函〔2019〕434号

各县、区人民政府（管委会），市府直属各单位，市各开发区、潮州新区管委会：

为贯彻落实《国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的意见》（国发〔2019〕5号）和《广东省人民政府关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的实施意见》（粤府函〔2019〕235号），持续深化“放管服”改革，加快政府职能转变，创新市场监管理念和方式，全面推行部门联合“双随机、一公开”监管，结合我市实际，提出以下实施意见。

一、总体要求

认真落实党中央、国务院和省委、省政府决策部署，在市场监管领域健全以“双随机、一公开”监管为基本手段、以重点监管为补充、以信用监管为基础的新型监管机制。2019年底前，市场监管部门完成双随机抽查全流程整合，全市各级政府开展跨部门联合抽查次数要达到年度总抽查次数的10%以上。到2020年底，实现市场监管领域相关部门“双随机、一公开”监管全覆盖，全市各级各有关部门在市场监管领域联合“双随机、一公开”监管常态化。到2021年底，市场监管领域新型监管机制进一步完善，实现综合监管、智慧监管。

二、重点任务

（一）制定实施意见和工作细则。各县区政府（管委会）制定本地区全面推行联合“双随机、一公开”监管的意见，各级执法部门按照新“三定”方案要求，修订本部门“双随机、一公开”监管工作实施细则，对照随机抽查事项清单制定本部门“双随机、一公开”监管工作实施方案，明确全面推行联合“双随机、一公开”监管的工作要求。〔责任单位：各县区政府（管委会）、市“双随机、一公开”监管工作联席会议（以下简称市联席会议）各成员单位；时限要求：2019年底前完成〕

（二）应用对接省级平台开展监管工作。推广应用广东省“双随机、一公开”综合监管平台（以下简称省级平台），实现部门内部双随机抽查以及部门联合双随机抽查功能，推行“双随机、一公开”全程电子化监管。有开发应用工作平台的部门要做好与省级平台的对接，实现数据同步，避免数据重复录入、多头报送。〔责任单位：市市场监管局、政务服务数据管理局牵头，各县区政府（管委会）和市联席会议各成员单位配合；时限要求：2019年底前正式启用〕

（三）统一编制建立“一单、二库”。各县区、各有关部门要结合行政权力清单和政府部门责任清单，完善本地、本部门随机抽查事项清单，明确抽查依据、对象、内容、方式、比例和频次，并导入或同步到省级平台。随机抽查事项清单根据法律、法规、规章立改废释和工作实际情况等进行动态调整，并及时在本级政务信息平台上向社会公布。〔责任单位：各县区政府（管委会），市联席会议各成员单位；时限要求：2019年10月底前完成事项清单编制、录入并同步到省级平台〕

各县区、各有关部门要依托省级平台，统筹建立健全覆盖本辖区、与抽查事项相对应的检查对象名录库和执法检查人员名录库，并根据检查对象和执法检查人员变动情况实施动态管理。要根据法律法规和部门职责分工，按照“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”的原则，在省级平台分别建立与部门职责相对应的检查对象名录库。检查对象名录库既可以包括企业、个体工商户等市场主体和其他主体，也可以包括产品、项目、行为等。执法检查人员名录库应包括所有相关的行政执法类公务员、具有行政执法资格的工作人员和从事日常监管工作的人员，并按照执法资质、业务专长进行分类标注，提高抽查检查专业性。可探索通过政府购买服务等方式聘请相关专家、第三方机构参与检查，为随机抽查工作提供辅助和支撑。〔责任单位：各县区政府（管委会），市联席会议各成员单位；时限要求：2019年10月底前完成〕

（四）统筹年度抽查计划制定报送工作。各级监管部门要结合本地实际，按照“谁主管、谁牵头、谁发起”的原则，统筹制定本辖区年度抽查工作计划，根据本级政府或主管部门要求进行报送、备案或审核后实施，并录入或同步到省级平台，由各级市场监管部门对本级各部门年度抽查计划进行汇总。年度抽查工作计划应涵盖一般检查事项和重点检查事项，明确工作任务和参与部门，并可根据工作实际动态调整。〔责任单位：各县区政府（管委会），市联席会议各成员单位；时限要求：2019年度抽查计划于今年10月底前完成编制并录入省级平台，以后每年1月底前编制完成并录入〕

（五）规范抽查流程，及时向社会公开。在地方政府的组织领导下，各主管部门根据年度抽查工作计划牵头开展本辖区内的部门联合“双随机、一公开”监管工作。建立健全联合随机抽查结果记录、联合随机抽查告知和联合随机抽查现场检查作业指导规程，一次性完成对同一抽查对象的多个检查项目。鼓励运用信息化手段提高问题发现能力，实现全过程留痕。各主管部门可进一步细化本领域、行业联合随机抽查工作方案和实施指引，方便基层执法检查人员操作，提高抽查检查规范化水平。全市各级监管部门要按照“谁检查、谁录入、谁公开”的原则，通过国家企业信用信息公示系统（广东）、信用潮州网、中国潮州政府网站、报刊、广播电视、服务大厅（窗口）、公开栏等渠道，及时向社会公布抽查事项、抽查计划、抽查结果，接受社会监督，达到抽查一部分、警示一大片、规范全行业的效果。对涉及商业秘密、个人隐私的事项，要依法合理调整公开方式和范围。〔责任单位：各县区政府（管委会），市联席会议各成员单位；时限要求：长期〕

（六）做好监管方式、风险防控和信用监管衔接。将部门联合“双随机、一公开”监管与个案处理、专项检查、风险监测等监管方式进行有机融合，防止出现监管真空。通过“12345”或投诉举报、转办交办、数据监测等其他渠道发现的违法违规个案线索，要立即实施检查、处置；需要立案查处的，按照行政处罚程序规定进行调查处理，发现的普遍性问题和可能影响市场秩序的突出风险，要通过双随机抽查等方式，对所涉抽查事项开展专项检查，确保不发生系统性、区域性风险。除法律法规、上级主管部门另有规定的，所有行政检查都应通过双随机抽查的方式进行。对抽查中发现的问题线索要一查到底、依法处罚，并将处罚结果记于相应市场主体名下，形成对违法失信行为的长效制约。加强社会信用体系建设，充分发挥国家企业信用信息公示系统（广东）和信用潮州网作用，依托“数字政府”改革建设成果，实现抽查检查结果政府部门间互认，实现市场主体基本信息互通，各部门监管信息共享，促进“双随机、一公开”监管与信用监管有效衔接，提高监管精准性。（责任单位：市联席会议各成员单位；时限要求：长期）

（七）积极开展部门联合“双随机、一公开”监管。各县区、各有关部门要对照随机抽查事项清单，科学确定部门联合抽查的事项和发起、参与部门，积极开展部门联合“双随机、一公开”监管，实现“进一次门、查多项事”。要按照法律法规规定及监管领域、执法队伍的实际情况，针对不同风险等级、信用水平的检查对象采取差异化分类监管措施，合理确定、动态调整抽查比例、频次和被抽查概率，既保证必要的抽查覆盖面和监管效果，又防止任意检查和执法扰民，切实减轻企业负担。〔责任单位：各县区政府（管委会），市联席会议各成员单位；时限要求：长期〕

（八）构建高效联合监管和社会共治格局体系。要健全部门联合“双随机、一公开”监管工作机制，建立双随机抽查结果部门间共享交换和互认机制，推动部门监管信息通过省级平台实现互联互通，满足部门联合双随机抽查需求。对抽查发现的违法失信行为依法实施联合惩戒，形成有力震慑，增强市场主体守法自觉性。市场监管部门要尽快完成双随机抽查全流程整合，初步做到“一支队伍管市场、一次检查多领域”，实现“双随机、一公开”监管全覆盖、常态化。加强信用约束，增强市场主体信用意识和自我约束，树立“互联网+监管”理念，实现以“双随机、一公开”为基本手段、以重点监管为补充、以信用监管为基础的新型监管机制，倒逼市场主体提高自我管理水平，逐步淘汰失信主体。加大宣传力度，提升“双随机、一公开”监管的社会影响力和公众知晓度，引导市场力量、社会力量共同参与市场秩序治理，加快形成政府公正监管、企业诚信自律、社会公众监督的良好氛围。〔责任单位：各县区政府（管委会），市联席会议各成员单位；时限要求：长期〕

三、保障措施

（一）强化组织领导。各县区、各有关部门要加强对本辖区、本系统“双随机、一公开”监管工作的指导督促，鼓励探索部门联合“双随机、一公开”监管新模式，认真总结推广随机监管、协同监管、精准监管、智慧监管等领域的工作经验；合理配置、统筹使用执法资源，加强执法队伍建设，提高装备水平，完善档案管理，将各有关部门“双随机、一公开”监管工作情况纳入政府绩效考核体系。全市各级市场监管部门要发挥牵头作用，在本级政府的领导下，建立健全“双随机、一公开”监管工作联席会议制度，有效推动形成各部门平等参与、密切配合、共同实施、务实高效的“双随机、一公开”常态化监管模式。

（二）强化风险分析。各县区、各有关部门要针对不同风险等级、信用水平的检查对象，科学确定、动态调整差异化的监管措施，探索风险监管。运用大数据技术，加强“12345”平台的数据采集、分析应用，及时掌握市场主体经营活动规律，发现违法违规线索，提高风险预判能力。探索建立综合分析和研判制度，通过数据监测、挖掘和比对分析，掌握相关领域违法活动特征，提高发现问题和防范化解区域性、行业性及系统性风险的能力，做到早发现、早预警。

（三）强化责任落实。各县区、各有关部门要进一步增强责任意识，对忠于职守、履职尽责的，要给予表扬和鼓励；对职责未履行、不当履行或违法履行的，要依法依规严肃处理；涉嫌违规或犯罪的，要移送有关机关依法查处。要坚持“尽职照单免责、失职照单问责”原则，对严格依据抽查事项清单和相关工作要求开展市场监管出现问题的，依法依规免予追究相关责任，做至既严格问责追责，又有效保护基层执法检查人员担当作为、干事创业的积极性。

                                潮州市人民政府

                                                                2019年10月21日